第一章  總 則

第一條  為了規(guī)范和加強(qiáng)陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)公司”）科研項(xiàng)目管理工作，不斷提升集團(tuán)公司的科技創(chuàng)新能力、提高科研工作效率，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定并結(jié)合集團(tuán)公司的實(shí)際，特制定本辦法。

第二條  集團(tuán)公司科研項(xiàng)目分為集團(tuán)公司級(jí)科研項(xiàng)目、公司級(jí)科研項(xiàng)目和廠礦企業(yè)級(jí)科研項(xiàng)目進(jìn)行管理。

（一）集團(tuán)公司級(jí)科研項(xiàng)目：是指對(duì)集團(tuán)公司具有戰(zhàn)略性和全局性影響的科研項(xiàng)目，由陜西煤業(yè)化工技術(shù)研究院組織實(shí)施。

（二）公司級(jí)科研項(xiàng)目：是指對(duì)集團(tuán)公司各產(chǎn)業(yè)板塊及所屬公司的發(fā)展具有重要影響的科研項(xiàng)目，由各產(chǎn)業(yè)板塊及所屬公司組織實(shí)施。

（三）廠礦企業(yè)級(jí)科研項(xiàng)目：是指集團(tuán)公司各產(chǎn)業(yè)板塊及所屬公司的下屬?gòu)S礦企業(yè)，解決其安全、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)工作中實(shí)際問(wèn)題的科研項(xiàng)目，由各產(chǎn)業(yè)板塊及所屬公司下屬?gòu)S礦企業(yè)組織實(shí)施。

第三條  科技發(fā)展部負(fù)責(zé)集團(tuán)公司科研項(xiàng)目的管理與指導(dǎo)工作。

第四條  本辦法適用于集團(tuán)公司所有科研項(xiàng)目的管理工作。

第二章  項(xiàng)目論證

第五條  科研項(xiàng)目由組織實(shí)施單位進(jìn)行論證。

第六條  項(xiàng)目論證主要內(nèi)容應(yīng)包括：

（一）技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目方向性與必要性分析

1、符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)與科技政策；

2、符合集團(tuán)公司技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)板塊及所屬公司的技術(shù)發(fā)展方向；

3、對(duì)集團(tuán)公司、產(chǎn)業(yè)板塊及所屬公司的經(jīng)營(yíng)與發(fā)展的意義與作用。

（二）技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀分析

1、國(guó)內(nèi)外同類技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)；

2、擬開發(fā)技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀、水平與優(yōu)勢(shì)。

（三）科研項(xiàng)目可行性分析

1、技術(shù)可行性：技術(shù)路線可行，具備應(yīng)用研發(fā)的基本技術(shù)條件；

2、經(jīng)濟(jì)可行性：具有合理的投入產(chǎn)出比，能帶來(lái)可觀的經(jīng)濟(jì)效益；

3、應(yīng)用前景分析：在達(dá)到預(yù)期成果的前提下，具有良好的市場(chǎng)應(yīng)用前景。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析：進(jìn)行專利檢索和分析，防止重復(fù)研究和知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

第三章  項(xiàng)目立項(xiàng)審批與計(jì)劃管理

第七條  申請(qǐng)立項(xiàng)

（一）集團(tuán)公司于每年8月1日至9月30日受理立項(xiàng)申請(qǐng)。

（二）科研項(xiàng)目申請(qǐng)單位以集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略與科技發(fā)展規(guī)劃為指導(dǎo)，根據(jù)企業(yè)實(shí)際科技發(fā)展需要與自身科研條件，提出年度科研項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)。

（三）上報(bào)材料的主要內(nèi)容和批準(zhǔn)立項(xiàng)的條件：

1、符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)與科技政策；

2、符合集團(tuán)公司技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略方向和產(chǎn)業(yè)板塊及所屬公司的技術(shù)發(fā)展方向；

3、對(duì)集團(tuán)公司、產(chǎn)業(yè)板塊及所屬公司的經(jīng)營(yíng)與發(fā)展具有重要的意義與作用；

4、擬開發(fā)技術(shù)符合國(guó)內(nèi)外同類技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)；

5、擬開發(fā)技術(shù)具有明顯的優(yōu)勢(shì)；

6、技術(shù)可行：技術(shù)路線可行，具備應(yīng)用研發(fā)的基本技術(shù)條件；

7、經(jīng)濟(jì)可行：具有合理的投入產(chǎn)出比，能帶來(lái)可觀的經(jīng)濟(jì)效益；

8、應(yīng)用前景良好：在達(dá)到預(yù)期成果的前提下，具有良好的市場(chǎng)應(yīng)用前景；

9、知識(shí)產(chǎn)權(quán)界限明晰無(wú)糾紛；

10、概算編制合理可行；

11、項(xiàng)目研發(fā)團(tuán)隊(duì)的負(fù)責(zé)人和研發(fā)人員固定明確，技術(shù)素質(zhì)優(yōu)秀、專業(yè)配置合理；

12、安全與環(huán)保符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。

第八條  立項(xiàng)審批

（一）所有項(xiàng)目由各級(jí)技術(shù)委員會(huì)審查確定立項(xiàng)。

（二）集團(tuán)公司級(jí)科研項(xiàng)目由集團(tuán)公司董事會(huì)審批。

（三）公司級(jí)科研項(xiàng)目由集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

（四）廠礦企業(yè)級(jí)科研項(xiàng)目由所屬各產(chǎn)業(yè)板塊公司審批，報(bào)集團(tuán)公司備案。

第九條  項(xiàng)目的計(jì)劃管理

集團(tuán)公司批準(zhǔn)立項(xiàng)和備案的科研項(xiàng)目列入集團(tuán)公司年度《科學(xué)技術(shù)研究計(jì)劃項(xiàng)目》進(jìn)行管理。

第四章  項(xiàng)目實(shí)施

第十條  科研項(xiàng)目的承擔(dān)單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施工作，應(yīng)按照項(xiàng)目實(shí)施方案，統(tǒng)籌計(jì)劃，認(rèn)真組織，重點(diǎn)從項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成果水平、人才培養(yǎng)、安全與環(huán)保等方面加強(qiáng)管理，確保項(xiàng)目順利完成。

第十一條  項(xiàng)目物資管理

科研項(xiàng)目所需物資和儀器由項(xiàng)目承擔(dān)單位按照其相應(yīng)的物資采購(gòu)管理規(guī)定購(gòu)置和管理。

第五章  項(xiàng)目資金管理

第十二條  項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是科研項(xiàng)目資金管理工作的直接責(zé)任人。

第十三條  科研項(xiàng)目資金應(yīng)遵循“合理統(tǒng)籌、保證研發(fā)、計(jì)劃調(diào)控、分級(jí)管理”的原則，嚴(yán)格按照集團(tuán)公司《科技資金管理暫行辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

第六章  項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)與人才培養(yǎng)

第十四條  科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)必須由固定明確的負(fù)責(zé)人和研發(fā)人員組成。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中如有人員調(diào)整，須經(jīng)項(xiàng)目立項(xiàng)審批單位批準(zhǔn)。

第十五條  科研項(xiàng)目是科技人才培養(yǎng)的主要載體，科技人才培養(yǎng)工作要堅(jiān)持依托科研項(xiàng)目通過(guò)實(shí)踐發(fā)現(xiàn)人才、培養(yǎng)人才、成就人才。

第七章  項(xiàng)目成果鑒定

第十六條  科研項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目承擔(dān)單位提出項(xiàng)目成果鑒定申請(qǐng)上報(bào)立項(xiàng)審批單位。

第十七條  鑒定申請(qǐng)材料必須客觀、真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，主要包括以下內(nèi)容：

(一)科研項(xiàng)目工作報(bào)告：包括項(xiàng)目立項(xiàng)、研發(fā)過(guò)程、技術(shù)測(cè)試、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、成果查新、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益分析、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程、資金使用及科研人才培養(yǎng)等情況；

（二）技術(shù)研究報(bào)告：包括研究方法及主要技術(shù)路線、主要研究?jī)?nèi)容與關(guān)鍵技術(shù)、取得的主要技術(shù)成果、創(chuàng)新點(diǎn)、當(dāng)前國(guó)內(nèi)外同類技術(shù)的比較、推廣應(yīng)用前景等；

（三）工程開發(fā)報(bào)告：工程化開發(fā)理論基礎(chǔ)、技術(shù)與設(shè)備條件、環(huán)境條件等；

（四）試驗(yàn)運(yùn)行報(bào)告：測(cè)試報(bào)告、操作規(guī)程、試驗(yàn)數(shù)據(jù)等；

（五）現(xiàn)場(chǎng)考核報(bào)告：項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行考核情況；

（六）查新報(bào)告：項(xiàng)目成果的技術(shù)查新結(jié)論等。

第十八條  組織鑒定

（一）集團(tuán)公司級(jí)科研項(xiàng)目由集團(tuán)公司委托省部級(jí)鑒定；

（二）公司級(jí)科研項(xiàng)目由集團(tuán)公司組織相應(yīng)級(jí)別鑒定；

（三）廠礦企業(yè)級(jí)科研項(xiàng)目由產(chǎn)業(yè)板塊公司組織相應(yīng)級(jí)別鑒定，鑒定結(jié)果報(bào)集團(tuán)公司備案；

（四）科研項(xiàng)目成果鑒定工作按照國(guó)家《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》規(guī)定執(zhí)行。

第八章  項(xiàng)目驗(yàn)收

第十九條  項(xiàng)目驗(yàn)收

（一）集團(tuán)公司級(jí)科研項(xiàng)目由集團(tuán)公司組織內(nèi)外部專家進(jìn)行驗(yàn)收；

（二）公司級(jí)科研項(xiàng)目由集團(tuán)公司組織驗(yàn)收；

（三）廠礦企業(yè)級(jí)科研項(xiàng)目由其所在產(chǎn)業(yè)板塊公司組織驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果報(bào)集團(tuán)公司備案。

第二十條  項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)資料主要包括：

（一）項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)表；

（二）立項(xiàng)申請(qǐng)資料與審批文件；

（三）鑒定申請(qǐng)資料與鑒定證書（如有）；

（四）項(xiàng)目資金決算報(bào)告與審計(jì)報(bào)告；

（五）環(huán)保部門出具的環(huán)保驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（如有要求）；

（六）其他相關(guān)資料。

第二十一條  科研項(xiàng)目驗(yàn)收一般采取組織實(shí)地考察和召開專題會(huì)議的方式進(jìn)行。

第九章  科研成果應(yīng)用與推廣

第二十二條  科研項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)將其成果首先在集團(tuán)公司范圍內(nèi)進(jìn)行示范應(yīng)用。確實(shí)需要在外部推廣應(yīng)用的，報(bào)集團(tuán)公司審批，按照“誰(shuí)開發(fā)誰(shuí)推廣”的原則進(jìn)行。

第十章  項(xiàng)目考核

第二十三條  科研項(xiàng)目考核分兩個(gè)階段進(jìn)行：

第一階段是項(xiàng)目驗(yàn)收后的項(xiàng)目過(guò)程考核，主要對(duì)項(xiàng)目完成預(yù)期成果指標(biāo)、進(jìn)度、安全與環(huán)保、資金使用、人才培養(yǎng)等方面進(jìn)行考核。

第二階段是項(xiàng)目成果推廣應(yīng)用后的后評(píng)價(jià)，主要對(duì)項(xiàng)目成果應(yīng)用效果與經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容包括：

（一）項(xiàng)目成果實(shí)際應(yīng)用的技術(shù)效果；

（二）直接或間接經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；

（三）成果應(yīng)用的實(shí)際效果和效益與預(yù)期效果和效益的對(duì)比。

第二十四條  科研項(xiàng)目考核工作實(shí)行分級(jí)管理：

（一）集團(tuán)公司級(jí)科研項(xiàng)目由集團(tuán)公司進(jìn)行考核；

（二）公司級(jí)科研項(xiàng)目由集團(tuán)公司組織考核；

（三）廠礦企業(yè)級(jí)科研項(xiàng)目由其所在產(chǎn)業(yè)板塊公司進(jìn)行考核，考核結(jié)果報(bào)集團(tuán)公司備案。

第十一章  科研成果獎(jiǎng)勵(lì)

第二十五條  科研成果獎(jiǎng)勵(lì)分為項(xiàng)目管理獎(jiǎng)勵(lì)和應(yīng)用效益獎(jiǎng)勵(lì)兩種。

（一）項(xiàng)目管理獎(jiǎng)勵(lì)是指科研項(xiàng)目按計(jì)劃完成，經(jīng)驗(yàn)收后給予30%的優(yōu)秀項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）應(yīng)用效益獎(jiǎng)勵(lì)是指科研項(xiàng)目成果應(yīng)用產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益后給予項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十六條  具體獎(jiǎng)勵(lì)辦法按照集團(tuán)公司《科研成果考核獎(jiǎng)勵(lì)暫行辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

第十二章  知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

第二十七條  科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中形成的商業(yè)秘密、專利、技術(shù)秘密、計(jì)算機(jī)軟件以及國(guó)家規(guī)定的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

第二十八條  項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的直接責(zé)任人。

第二十九條  科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作須嚴(yán)格按照集團(tuán)公司《科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

第十三章  保密管理

第三十條  項(xiàng)目承擔(dān)單位作為科研項(xiàng)目保密工作的責(zé)任主體，應(yīng)建立完善的科研工作保密辦法并嚴(yán)格執(zhí)行。

第三十一條  項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是科研項(xiàng)目保密管理工作的直接責(zé)任人。

第三十二條  針對(duì)泄露科研秘密的行為，視其情節(jié)給予責(zé)任人相應(yīng)處分，觸犯法律的要追究其法律責(zé)任。

第十四章  項(xiàng)目解除或中止管理

第三十三條  科研項(xiàng)目在執(zhí)行過(guò)程中，遇到下列情況之一，可以由項(xiàng)目立項(xiàng)審批單位解除或中止：

（一）項(xiàng)目所選技術(shù)路線、方案已無(wú)實(shí)用價(jià)值；

（二）項(xiàng)目研發(fā)條件發(fā)生較大變化導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法進(jìn)行的；

（三）其他原因?qū)е马?xiàng)目無(wú)法進(jìn)行的。

第三十四條  廠礦企業(yè)級(jí)科研項(xiàng)目由所屬產(chǎn)業(yè)板塊公司審批解除或中止后，報(bào)集團(tuán)公司備案。

第三十五條  項(xiàng)目解除或中止后的后續(xù)管理

（一）無(wú)繼續(xù)研究?jī)r(jià)值的項(xiàng)目，承擔(dān)單位須做好相應(yīng)的善后工作，對(duì)于已經(jīng)形成的中間技術(shù)成果的歸屬按原有的約定執(zhí)行。

（二）有繼續(xù)研究?jī)r(jià)值的項(xiàng)目，待其條件成熟后，擇機(jī)實(shí)施。

第十五章  附則

第三十六條  本辦法由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，2007年4月13日下發(fā)施行的集團(tuán)公司《科技工作管理（暫行）辦法》及《科技項(xiàng)目實(shí)施管理（暫行）辦法》同時(shí)廢止。